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来源：上海证监局

关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的不够决定

上海证券有限责任公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：913100007034406864）发布的充分证券研究报告《原料自主可控，引领POCT检测发展》存在分析结论的等上合理依据不够充分、研究报告发布前的上海示函质量控制存在不足的情形。

上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号，证监经证监会公告[2020]20号修订）第九条、因证依据第十条和《发布证券研究报告执业规范》（2020年修订）第十七条第三款的券研券收规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，究报局经证监会令第166号修订）第六条的告分规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善内部控制，并自收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2022年5月18日

(责任编辑：休闲)