野村前高级交易员承认对客户撒谎 但辩称业内大家都这样
[焦点] 时间:2025-07-07 02:50:47 来源:奉辞伐罪网 作者:综合 点击:147次
野村前高级交易员承认,野村易员业内他在债券价格上向客户撒谎,前高但宣称这是对客大家都样业内普遍做法,从未影响客户的户撒谎投资决策。
James Im在2009年至2014年期间负责商业抵押支持证券(CMBS)的野村易员业内交易业务,周一在庭上作证为自己辩护。前高美国证券交易委员会(SEC)在一项诉讼指控Im向客户撒谎,对客大家都样以增加银行的户撒谎获利和自己的奖金。
在他律师的野村易员业内询问下,Im作证说,前高他有时会误导客户关于野村买卖债券的对客大家都样价格,或者假装他正与虚构的户撒谎第三方磋商。Im说,野村易员业内当他谎称谁拥有一些债券时,前高他是对客大家都样试图在设定一个下限,也就是他购买一个证券的最低水平。
但他表示,他认为此类谎言不构成欺骗公司客户。
客户也撒谎
但他说,他的客户也在价格问题上对他撒谎。根据Im的说法,双方相互欺骗从未影响投资决策,因为它不会影响相关资产的价值。
与面临类似指控的其他交易员一样,Im 说,他的客户是老练的投资者,他们依赖复杂的模型评估债券的价值,不会对交易员的陈述照单全收。
针对旗下交易员在磋商抵押证券销售时做出虚假陈述、但野村未尽监督之责的指控,野村2019年7月同意偿付客户2500万美元。
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